斯克里芬在论及课程改革时第一次区分了形成性评估和总结性评估，他认为：

形成性评估通常是在学习项目开发或改进的过程中（也可以是人、产品等），由项目内部的设计人员或开发人员进行的，其目的是改进教学材料，使其更加符合学习者的需要。

总结性评估则是用来分析评估的对象（培训项目、干预措施、人等）所产生的结果是否达到了预定目标。

随后，斯塔克、斯塔弗尔比姆、克伦巴赫分别对这一概念进行了扩展。

韦斯顿等人认为形成性评估的目的是验证或确保授课的目标已经达成，并在必要的情况下，通过确定问题和实施补救措施对授课进行改进。

总的来说，形成性评估主要是在需求分析、课程设计、教学材料开发的整个过程中开展的，其主要目的是为了改进教学材料的质量。

评估计划的7个步骤

学习设计者在进行形成性评估前，首先应该制定一份评估计划。罗思韦尔和卡扎纳斯建议评估计划应该包括以下七个步骤。

第一步是确定形成性评估的目的、目标、受众和主题。首先要明确实施评估的目的是什么，期望达成什么样的结果，哪些人将会需要评估结果以及评估的重点和主题。

第二步是分析每一群体所需要的信息。不同的受众所需要的信息也不会相同，比如学习设计者需要的是与如何修改教学材料或教学方法相关的信息，而目标学习者代表最关心的可能是教学材料的难易程度以及考试的结果将会用作何用。

第三步还要考虑恰当的做事原则。实施形成性评估需要得到谁的许可以及哪些许可，需要哪些正式或非正式的步骤。做事原则主要受决策者对形成性评估的体会、术语、时机、参与和评估方法五个方面的因素影响。

第四步是描述目标参与者并选择参与者代表。考虑根据什么标准来选择形成性评估的参与者，可以采用随机抽样的方法，也可以根据决策的特点或者与学习者相关的特点来选择。

第五步是确定其他重要的因素，包括形成性评估的环境，对人员、设备、设施等的需求，如何预测评估成本等。

第六步是陈述评估设计，关键问题是寻找实施形成性评估的方法。

最后一步是制定一个管理计划。在这个计划中，要尽可能详细地按照顺序列出所有需要完成的任务及时间，以确保评估的顺利进展。

形成性评估最主要的4种方法

形成性评估的方法（或类型）有很多，最主要的有四种：专家评审、开发试用、试点测试和实地试测试。

瓦尔特·迪克、卢·凯里和詹姆斯·凯里将这些方法视作形成性评估的不同阶段，他们认为形成性评估主要由三个阶段组成。

第一个阶段是一对一评估，也称为诊断性评估，在这个过程中，学习设计者与单个目标学习者代表一起收集数据，对教学材料进行修改；

第二个阶段是小组形式的评估，由8到20名目标学习者代表组成的小组，自行学习教学材料，然后对他们进行测试来收集所需数据；

第三个阶段通常是对教学材料进行实地试测试，在这一阶段中，学习者的数量不是特别重要，30个就足够了，实地试测试的重点是要有一个与“实际的工作场所”尽可能接近的培训环境。

一对一评估是学习设计者与三名或者三名以上目标学习者代表一起来确定并改正教学过程中存在的明显错误，其主要的评判标准是呈现给学习者的信息或内容的清晰度，教学对于学习者的态度及目标达成的影响力，以及在时间和资源可用性的基础上教学的可行性。

一对一评估可分为以下几个步骤：

（1）选择有代表性的目标学习者。这一步是非常重要的，主要考虑因素包括学习者的能力水平、态度、工作经验等，学习设计者需要根据实际的教学环境有所侧重。通常情况下，在上、中、下三个层次各选择一名学习者，例如，如果把能力作为关键的考虑因素，那么可以在能力超过平均水平的（不一定是水平最高的）、处于平均水平的和低于平均水平的学习者中各选择一位作为代表；

（2）向学习者解释评估的目的，请他/她对新设计的教学材料提供反馈；

（3）学习设计者和学习者一起阅读教学材料，并讨论材料中呈现的内容；

（4）让学习者进行授课结束后的测试和填写态度调研问卷，从更深层次挖掘出现问题的原因；

（5）对收集的信息进行汇总和解释，并对教学材料进行相应的修改，但是不要以偏概全，过分推广单个学习者的评估数据。在选择目标学习者代表时，罗思韦尔和卡扎纳斯认为学习设计者应该采用随机的方式挑选学习者，最好是低于一般水平的。

小组形式的评估主要有两个目的：

（1）确定在一对一评估中对教学材料所做改动的有效性，并找出教学过程中还存在哪些问题；

（2）确定学习者在不与讲师交流的情况下，是否可以独立地使用教学材料。这一阶段的实施过程与一对一评估有所不同，在选择了8-20个学习者代表后，学习设计者要向他们解释教学材料正处于开发过程中，需要从他们那里获得如何改进的意见，然后按照教学材料所设计的实际使用方式组织学习者进行使用。在这一过程中，学习设计者要尽可能少地干预。此外，还要对他们进行态度调研，从他们对学习过程的反馈中发现教学策略实施过程的优劣所在。

（3）基于小组评估所获取的数据对教学材料进行词汇、案例的更换，甚至是教学策略或教学方法的改动都与一对一评估相似，主要不同在于前者是由目标学习者组成的小组，而不是单个人。在小组评估这个过程中还要认识到，在对待教学的态度和后续的实际应用之间确实存在某种关系。

实地试测试的实施地点要尽可能选择与教学材料的最终使用环境相似的学习环境，而不是在实验室。这一阶段的主要目的是：

（1）确定在小组评估的过程中对教学材料改动的有效性；

（2）确定教学材料在预设的环境下是否能够使用。在这个过程中，要选择30个左右的学习者参加实地试测试，其过程与小组评估类似，主要的不同在于学习设计者的角色。在试测试中，主要由培训讲师来授课，设计者负责观察整个授课过程。

形成性评估的这三个阶段通常是由一些并未直接参与教学材料的设计与开发，但是有相关经验的专家通过评审学习过程来开展的。罗思韦尔和加涅都把专家评审作为了第一项形成性评估活动。

除了业务专家以外，还可以由利益攸关方，即负责批准学习项目及其经费的管理者来评审。专家评审的好处是能够确保教学材料是最新的、准确的和可靠的。是为专家准备的一份有关教学材料的具体问题样例，学习设计者不一定要采纳这些专家的建议，也可以先从学习者那里收集并分析数据，然后再决定是否需要采纳他们的建议。